l'approbation préalable de l'employé est requise avant l'exécution de la transaction. si la transaction est un échange de 60 jours, la restitution des bénéfices reconnus sera applicable. Les agents de conformité de préapprobation sont limités à appliquer cette norme de minimis à seulement deux transactions sur les titres d'un même émetteur au cours de chaque mois civil.
Les stocks nécessitent-ils un pré-dédouanement ?
La négociation des titres de la Société est autorisée jusqu'à un seuil limite prescrit, sans demander l'autorisation préalable du Compliance Officer. Cependant, la négociation de titres de la Société au-delà du seuil de pré-autorisation du responsable de la conformité serait une condition préalable.
Existe-t-il des exigences de divulgation pour les fonds communs de placement ?
Les fonds communs de placement disposent de deux mois après l'exercice d'un fonds et au milieu de l'année pour fournir une série de rapports financiers contenant les informations les plus récentes. La dernière liste du contenu du portefeuille doit être divulguée, ainsi que d'autres informations opportunes. Les informations doivent être correctes au dernier jour de l'exercice et au milieu de l'année.
Quelles sont les exigences pour les fonds communs de placement ?
Bien qu'il existe des fonds communs de placement sans minimum, la plupart des fonds communs de placement exigent un investissement initial minimum compris entre 500 $ et 5 000 $, les fonds institutionnels et les fonds spéculatifs exigeant minimums d'au moins 1 million de dollars ou plus.
Ce qui est coté en bourseles valeurs mobilières nécessitent une autorisation préalable ?
Opérations impliquant l'exercice et/ou l'achat de titres en vertu d'un plan d'options d'achat d'actions d'employeur. Ces plans peuvent s'appliquer aux personnes assujetties au PTP parce que la personne d'accès a la propriété effective de son compte. La vente de titres reçus de ces plans doit être pré-autorisée.
