Une entreprise autorisée qui accepte des affaires d'un introducteur doit respecter ses exigences réglementaires. Si les clients reçoivent des conseils inappropriés de la part d'un apporteur d'affaires, l'entreprise agréée peut en être tenue pour responsable et faire l'objet de mesures réglementaires. De nombreuses entreprises autorisées reçoivent des présentations de clients par des introducteurs.
Les introducteurs sont-ils réglementés ?
L'introduction n'est pas en soi une activité réglementée. … Par conséquent, la question de savoir si un introducteur doit être réglementé dépendra normalement de la question de savoir s'il fournit ou non des accords relevant de l'article 25 de la loi de 2000 sur les services et marchés financiers (FSMA) (ordonnance de 2001 sur les activités réglementées).
Comment puis-je savoir si je dois être réglementé par la FCA ?
Être autorisé par la FCA (ou enregistré auprès de) est une exigence obligatoire pour toute entreprise qui a l'intention de mener des activités spécifiées par l'Ordonnance sur les activités réglementées de 2001 ou le Règlement sur les services de paiement 2017. Si votre entreprise correspond à l'un de ces profils, vous devez vous inscrire.
Qui doit être réglementé par la FCA ?
Conformément aux dispositions de la loi de 2000 sur les services et marchés financiers (FSMA), les activités financières doivent être réglementées par la FCA. Toute entreprise (qu'il s'agisse d'une entreprise, d'une association à but non lucratif ou d'un entrepreneur individuel) exerçant une activité réglementée doit être autorisée ou enregistrée par nous, sauf si elle en est exemptée.
Qu'est-ce qu'un FCA autoriséintroducteur?
Un introducteur est une personne nommée par une société ou par un représentant nommé d'une telle société pour effectuer, dans le cadre d'une activité d'investissement désignée, l'une ou l'autre ou les deux activités suivantes: (a) effectuer les présentations; (b) distribuer des promotions financières non en temps réel.
