Exempt Reporting Advisers (« ERA ») sont des conseillers en placement qui ne sont pas tenus de s'inscrire en tant que conseiller auprès de la U. S. Securities Exchange Commission (« SEC ») ou des autorités de réglementation des États, mais doit toujours payer des frais et signaler des informations publiques via le système IARD/FINRA.
Qui doit s'inscrire en tant que conseiller déclarant exempt ?
Qu'est-ce qu'un conseiller en déclaration exonéré ? Les conseillers en placement doivent s'inscrire auprès de autorités fédérales ou étatiques en matière de valeurs mobilières, selon le montant des actifs sous gestion. Les « petits conseillers » (ayant moins de 25 millions de dollars d'actifs) ne peuvent s'inscrire qu'auprès des autorités des valeurs mobilières de l'État.
Qui est dispensé de s'inscrire en tant que conseiller en placement ?
La loi RBIC Advisers Relief Act a également modifié l'article 203(m) de la loi Advisers Act, qui dispense de l'enregistrement des conseillers en placement tout conseiller qui conseille uniquement des fonds privés et dont les actifs sous gestion aux États-Unis sont inférieurs à 150 millions de dollars, en excluant les actifs de la RBIC du calcul du seuil de 150 millions de dollars…
Les conseillers déclarants exemptés doivent-ils déposer le formulaire ADV ?
Tous les conseillers déclarants exemptés: vous devez soumettre votre formulaire initial ADV dans les 60 jours suivant l'exemption de l'enregistrement en vertu de l'article 203(l) de la loi sur les conseillers en tant que un conseiller uniquement pour un ou plusieurs fonds de capital-risque ou l'article 203(m) de la Loi sur les conseillers parce que vous agissezuniquement en tant que conseiller de …
Les conseillers déclarants exemptés sont-ils soumis à la règle de garde ?
La règle de garde ne s'applique pas aux conseillers déclarants exemptés. Les fonds de capital-investissement et autres fonds d'investissement privés utilisent souvent des SPV pour faciliter les investissements de portefeuille.
